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    研讨交流
    浅析碳金融与辽宁省CDM发展现状
     
    来源:省政府管理局人事处   时间:2010年06月02日

    浅析碳金融与辽宁省CDM发展现状

    (辽宁省人民政府机关事务管理局 夏银波)

     

    一、      背景

    全球气候变化已经成为人类可持续发展的头号问题。近百年以来,全球气温升高了0.74摄氏度;21世纪末的气温可能比现在高出1.1-6.4摄氏度[1]。全球气候变暖导致海平面上升、极端气候频发、全球性干旱化、生物多样性受损、疫病虫害蔓延、农业减产等后果。当气候变暖到一定程度,现存生物链将不可逆转地崩溃,从而危及人类生存。面对如此危急的环境形势,气候变暖问题已从环境问题上升到了政治问题,得到了国际社会的高度关注。

    为了控制温室气体排放以应对气候变化,联合国政府间谈判委员会先后达成了《联合国气候变化框架公约》与《京都议定书》两项国际公约。这两项公约将缔约国分为工业化国家、发达国家、发展中国家三大类,要求:2005年至2012年间,工业化国家要承担削减规定额度的温室气体排放量的义务,发达国家要承担为发展中国家提供资金、技术以协助减排的义务,发展中国家应采取减排措施但没有定量要求。义务方如未履行承诺将面临经济重罚。同时,《京都议定书》还建立了旨在促进减排的三个灵活合作机制——国际排放贸易机制、联合履行机制和清洁发展机制。这三项机制为国际碳金融的发展提供了必要条件:

    国际排放贸易机制IET, International Emissions Trading)允许缔约国中的发达国家将超额完成的碳减排量转让给另一国家以冲抵碳减排义务。

    联合履行机制JI, Joint Implementation)允许缔约国中的发达国家之间进行项目级合作,项目产生的碳减排量,可由一个国家转让给另一国家以冲抵碳减排义务。

    清洁发展机制CDM, Clean Development Mechanism)允许缔约国中的发达国家与发展中国家通过项目级合作,提供资金和技术帮助发展中国家实施碳减排项目,项目产生的碳减排量(即:核证减排量,CERs),可冲抵发达国家的减排义务(见图1)。

     

    1清洁发展机制示意图

    二、      碳金融

    (一)       碳金融的定义

     碳金融在广义上泛指所有服务于减少温室气体排放的金融活动,包括碳排放权交易、直接投融资、银行贷款与期权期货等金融产品。在狭义上尤指碳排放权交易。由于CO2为最重要的一种温室气体,因此与温室气体相关的概念习惯以“碳”冠名。

    《联合国气候变化框架公约》与《京都议定书》创造了碳排放量的稀缺性,划分了碳排放的供应方与需求方,赋予了交易许可,从而产生了碳金融。碳金融大大推动了全球碳交易市场的价值链分工,加快了“低碳经济”的进程。

    (二)       碳金融的类型

    1.       碳交易

    碳交易的对象包括碳排放权,也包括可产生碳排放权的项目,以及与碳排放权相关的各种衍生交易品。碳交易的意义在于:一是碳排放权经过数量限制和市场定价,强迫企业把破坏环境的外部性纳入了生产成本,抑制了制造碳排放的生产和消费行为。二是由于各排放源的减碳成本不同,碳交易为发达国家提供了更多履行义务的灵活性,降低了减碳成本,使资本得到了最优配置。三是碳交易为发展中国家实施减碳引进了资金和技术,对实现全球减碳总目标和发展中国家发展低碳经济有明显促进作用。

    2.       直接投融资与银行信贷

    这是通过直接投融资或银行信贷的方式向低碳经济发展项目提供资金的金融行为。这些项目包括JICDM项目,也包括更大范围内的有助于减少碳排放的其他项目。 

    (三)       国际碳金融发展状况

    目前,国际碳交易市场格局逐步建立,主要包括欧盟排放权交易市场、英国排放权交易所、美国芝加哥气候交易所以及澳大利亚国家信托交易市场等四个市场。其中,欧盟排放交易市场占全球总量的60%-70%,并掌握着欧盟碳期货的定价权。英国伦敦和美国芝加哥已成为全球碳交易的两大中心。

    近年来全球碳市场减排额度的交易量与市值增长较快。2009年全球碳排放权交易量达820亿吨当量,较上一年增加68%,碳交易市值达1340亿美元,其中CDM项目交易市值达175亿美元[2]。到2014年,全球碳交易市值将达3950亿美元,相当于20081180亿美元的3倍多[3]。未来碳交易规??赡艹?,成为世界第一大市场。

    三、      碳金融与中国

    (一)     我国发展碳金融的必要性

    1.       发展碳金融是可持续发展的必然选择

    发展低碳经济是我国应对气候变化的必要举措,也是改善传统能源结构、缓解能源紧张问题的重要途径。另一方面,我国正处于经济转型的关键阶段,发展低碳经济可带动技术创新,引导产业科学变迁,有利于我国产业结构优化升级。

    碳金融对促进低碳经济的发展具有重大意义。据国外经验,发挥市场功能的碳交易机制,能有效促进碳融资,提高企业减碳的积极性,节省减碳成本,加强减碳效果。其次,CDM机制为我国引进了发达国家的资本与技术,通过销售核证减排量获取的大量资金对解决低碳转型过程中的资金约束问题具有重要的现实意义。最后,金融机构对低碳项目融资信贷时采取倾斜政策,可起到引导产业结构调整的作用。

    2.       发展碳金融是阻止“碳资源”流失的唯一途径

    我国金融体系发展水平本身落后于发达国家,碳交易行业经验更为不足,现在国内还没有国际化的碳交易市场。目前由发达国家主导着国际碳交易的市场和标准,掌握着碳交易的定价权。在CDM碳市场上,我国是最有潜力的供给方,但却不是定价方,现在还处在整个碳交易产业链的最低端。我国创造的巨大核证减排量由发达国家以低价收购后,再被包装、开发成价格高出几倍的金融产品在国外市场进行交易。发达国家通过金融手段控制着碳产业链上的利润率最高的部分,造成我国碳资源的严重流失。

    3.       发展碳金融是争取货币主导权的关键环节

    一国货币要想成为世界关键货币,通常遵循“计价结算货币-储备货币-锚货币”的基本路径。与国际大宗商品、特别是能源的计价结算绑定,往往成为国际货币的崛起路径。目前欧元已成为碳交易市场的主要计价结算货币,日本、澳大利亚、加拿大、韩国等国都试图将本币与碳交易挂钩。越来越多的国家欲借碳交易之机提升本币在国际货币体系中的地位,加速走向世界主导国际货币的行列。人民币若想提升国际化程度,甚至跻身世界关键货币之列,必须抓住碳金融带来的契机,尽快建立国际碳交易市场,争取“碳货币”的主导权。

    (二)       我国发展碳金融的现状与难点

    1.       证券化市场尚未成型

    2008年以来,中国已建立北京环境交易所、上?;肪衬茉唇灰姿?、天津排放权交易所等碳交易平台,但这些交易平台目前大多仅基于CDM项目产生的核证减排量,充当交易的初级中介,把核证减排量直接销售给国外??梢运?,国内碳金融市场至今并未真正成型。我国碳金融发展还处在单边销售CDM核证减排量的初级阶段。

    2.       非强制交易发展缓慢

    按照《京都议定书》规定,中国暂不承担定量减排义务,所以国内还没有强制减碳政策,碳资源并不具有稀缺性,国内碳交易市场难以形成。而一个自愿减排市场形成的前提,也是建立在企业认为未来必然承担减排义务的强烈预期之上的。中国是否要在2012年以后承担定量的减排义务,至今尚无定论,因此国内企业的自愿减排意愿也不积极。缺乏强制性减排政策,是国内碳交易发展缓慢的重要因素之一。

    3.       法规制度不健全

    我国碳金融相关的法规不完善,制度不健全,碳金融体系及相关配套措施发展滞后。缺乏国家层面的相关立法规范,例如当前法律尚未认定企业对排污权、排放权拥有产权,甚至按照当前的《行政许可法》理解,排放权许可的交易是不被允许的;还缺乏统一的碳排放标准、碳交易制度、碳交易法规等政策制度;更缺乏相应的碳掉期交易、碳证券、碳期货、碳基金等各种碳金融衍生品和金融服务的政策支持。

    4.       CDM交易过于被动

    我国现已成为世界上最大的核证减排量的供应国,供应量近世界总量的2/3。但我国缺乏专业的碳交易中介机构,企业卖出的减排量经由外国的碳基金、公司或世界银行等中间机构倒卖才进入国际市场,使国内碳价格远低于国际市场价格。我国在CDM定价环节上处于十分被动的地位。

    (三)       对策与建议

    1.       建立强制性碳交易市场

    中国已经提出2020年单位GDP的碳排放量比2005年下降40%45%的约束性指标,完成这个指标是有难度的。以往主要通过行政许可、排污税等非市场手段来实现,而现在要求采用比以往成本更低、效率更高的手段,那就是碳排放权的市场化。我国政府可以制定强制性减碳政策,向企业分配有差别的定量的碳减排额。各企业为了降低成本必须到碳市场上参与交易,一方面促进了碳交易市场的迅速发展,另一方面达到了降低减碳成本和促进减排的目的,为实现我国十年减碳目标提供有力保障。

    2.       建立健全法规制度

    政府和监管部门要基于可持续发展的原则和我国国情,充分借鉴国际经验,开展碳金融制度建设的探索。要建立健全碳交易的法律法规及相关配套措施,包括碳排放标准、碳交易制度等,打好宏观基??;加大碳期货市场、碳金融衍生品市场建设,实现碳交易的规模效应;开展碳掉期交易、碳证券、碳期货、碳基金等各种碳金融衍生品的金融创新与服务。

    3.       提升CDM发展水平

    国家应重视培育CDM项目专业中介机构,提高与国际买家谈判的能力;借鉴国际经验设立CDM基金,整合包装原始碳资源,参与碳产业链中高端的利润分配;进行碳交易资源的战略储备,由国家收购核证减排量,同时成立有关部门进行战略投资,以应对碳交易价格的市场波动风险;进一步出台行业鼓励政策,开辟CDM项目在项目审批、投融资、税收等方面的绿色通道。

    4.       加强低碳信贷支持力度

    在低碳信贷方面,要进一步加大对低碳环保产业信贷的投放力度,继续保持对环保企业提供信贷的政策倾斜性。政府要建立一套切实可行的环境评估标准、信息公开机制,完善环境污染技术标准,以适应银行低碳信贷审查的需要。商业银行要尽快建立绿色信贷的专门制度、专门机构,并培养引进绿色审查专业人才。

    四、      碳金融与辽宁省

    (一)     发展碳金融对辽宁省的重要性

    1.       气候变暖影响严重

    在全球气候变暖的大背景下,辽宁近50年来平均气温升高了1.4,是中国增温最快的地区之一。受此影响,辽宁近30年来沿海海平面上升了100毫米左右。沿海海平面上升加重了沿海地区的海水入侵灾害。2007年,辽东湾北部及两侧的滨海地区海水入侵的面积已超过4000平方公里。除此之外,气候变暖还在省内造成降水量减少、旱涝增多等后果,并已对农牧业、森林等自然生态系统、水资源产生了不利影响[4]。

    2.       能源结构亟待改善

    辽宁为我国传统重工业基地,以石化、冶金、电子信息、机械四个行业为主。全省主要能源消耗集中在第二产业上。2007年,在石油、煤炭的消费中,辽宁省工业消费占全省消费总量的80.28%,这个比重高于全国平均水平7.15个百分点,表明全省工业对传统能源的依赖性偏高。2008年辽宁省原煤、原油、天然气和水电的消费量分别占全省能源消费总量的76.4%、22%、1.2%0.4%,天然气和水电(含核电、风电)的消费比重分别低于全国2.57个百分点和8.49个百分点,表明全省新能源的开发利用水平偏低。2007年全省CO2排放量为5.09亿吨,全国CO2排放量为67.2亿吨[5],辽宁省CO2排放量占全国的7.5%,而当年辽宁省GDP仅占全国的4.22%,其单位GDP的碳排放量为全国平均水平的1.78倍,可见辽宁省单位GDP的碳排放量远远高于全国平均水平??梢栽て?,辽宁省在我国实现新一阶段减碳目标的进程里必将承担重大责任和迎接艰难挑战[6]。

    3.       CDM带来丰厚收益

    截至2010524,辽宁省年减排量约为17,943,746吨,按521欧盟碳交易市场上核证减排量的交易价格12.36欧元/吨计算,核证减排量的最终销售额可达221,784,700欧元。参与CDM的企业,一部分进行了节能减排改造,多数情况下可以降低生产成本,增加收益;一部分利用国外资金实施新能源开发项目,实现了技术水平进步;大部分与外方协议约定,可获得一定份额的核证减排量的销售收益。

    (二)       辽宁CDM发展现状

    截至2010524,辽宁省已注册CDM项目总计26个。按项目数量排列,辽宁省项目数量居全国第16名。按注册项目估计年减排量排列,辽宁省估计年减排量居全国第4名(见图2),占全国总量的7.78%。

     

    2  全国注册项目估计年减排量按省区市分布图

     

     

    全国注册项目年减排量按减排类型分类,占比最大的是新能源和可再生能源类型与HFC-23分解类型(见图3)。

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    3  全国注册项目年减排量按减排类型分类图

     

     

     

    3  全国注册项目年减排量按减排类型分类图

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    辽宁省注册项目年减排量按减排类型分类,N2O分解消除类型所占比最大,其全部减排量均来自于一个项目——中国石油天然气股份有限公司辽阳石化分公司N2O分解项目。节能和提高能效类型占比第二,其减排量来均自于一个企业的四个项目——鞍山钢铁集团公司。而新能源和可再生能源类型占比较小,仅7.86%,远远小于新能源和可再生能源类型的全国占比水平33.77%。

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    4  辽宁省注册项目年减排量按减排类型分类图

     

    4  辽宁省注册项目年减排量按减排类型分类图

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    以上图表与数据[7]反映了以下问题:

    一、在气体分解与节能提效两类减排项目方面,辽宁省内目前仅有两个重工业企业参与,而其他大量高耗能工业企业并未参与到CDM中来,说明辽宁省对CDM机制的利用和推广有待加强。同时也反映辽宁省在CDM的发展上仍有较大潜力。

    二、在新能源和可再生能源方面,辽宁省属于风能较为丰富区,风能资源储量位居全国第九,占全国比重2.4%[8],全省已注册的26CDM项目中以风能项目数量最多,达到15个。据研究,辽宁省风电产业目前发展规划目标偏低,开发程度尚为不足,在风电开发建设上有较大潜力[9]。

    (三)       对策与建议

    1.       加大CDM推广力度

    针对辽宁省CDM注册项目数量较少、重工业企业参与不足的现象,政府应当扩大CDM机制的推广力度。辽宁省已在省能源研究所内设立CDM项目办公室,但目前该机构的功能仅限于发布CDM相关信息,却并未在CDM项目的注册申请中起到实际的推动作用。辽宁省应当充分发挥科研机构的专业优势,借鉴其他省份经验,将CDM项目办公室建设成为企业申请CDM项目提供咨询服务的机构,并同时支持民间CDM咨询机构的发展,以打造省内CDM专业队伍,帮助更多的企业获得CDM收益,充分挖掘辽宁省的减排潜力。辽宁省还应当发挥国有重工业企业的指导示范作用,促使更多国有企业开发CDM项目,为其他企业提供成功经验。

    2.       推进清洁能源开发进程

    辽宁省的新能源资源中,风能最为丰富。辽宁风能资源基本上属于白昼型,有效风速主要出现在日间,因此开发风电更有利于高耗能产业发展的动力用电。目前辽宁风电产业发展规划目标偏低,应当利用CDM带来的良好契机,科学勘测地理环境,扩大发展规模,充分发挥全省的风能潜力,创造更多核证减排量。

    另外,核能虽不被联合国承认为“新能源”,无法获得CDM承认。但核能具有储备丰富、污染较小的特点,在辽宁新能源储备并不丰富的自然条件下,核能发电依然是辽宁省用以解决能源?;氖滓≡?。

    3.       坚持信贷支持策略

    辽宁省要坚持以改变信贷结构促进产业结构低碳化的策略。银行信贷应当压缩和逐渐退出高耗能、高排放、高污染行业,对CDM等促进可持续发展的项目提供绿色信贷通道。一紧一松,逐步调整,尽快实现辽宁省的产业结构从重工业结构向低碳经济结构的转变。

    五、      总述

    我国碳金融的崛起,将对?;蟮娜蚓糜虢鹑诟窬植钤兜挠跋?。碳金融为辽宁省带来的机遇,将为全省调整产业结构、实现经济转型提供强大动力。因此,无论从国家还是地方层面,政府都应当积极面对碳金融带来的机会和挑战,在下一个以环保为主题的经济周期中把握先机。

     

    参考文献:

    [1]. 数据来源:IPCC, 2007。

    [2]. 数据来源:Point Carbon,2008。

    [3]. 数据来源:美国ABI研究机构。

    [4]. 辽宁省人民政府。辽宁省应对气候变化实施方案,2009。

    [5]. 数据来源:荷兰环境评估局数据。

    [6]. 辽宁省统计局。辽宁省统计年鉴2009。

    [7]. 数据来源:中国清洁发展机制网。

    [8]. 方创琳、黄金川,张蔷等。中国风电产业总体发展态势与对策研究。上海国际风能大会论文集,2008。

    [9]. 张蔷。东北地区风能资源开发与风电产业发展。资源科学,2008。

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